12月19日,河北证监局发表了一则对恒银期货有限公司的行政监管方法决议

12月19日,河北证监局发表了一则对恒银期货有限公司的行政监管方法决议

12月19日,河北证监局发表了一则对恒银期货有限公司的行政监管方法决议。因恒银期货存在逾期未按要求进行整改的问题,河北证监局责令其改正并约束分配盈利一年。\n  一年前,河北证监局曾查明恒银期货居间事务等存在办理危险,要求其整改,而恒银期货迟迟没有整改到位,才引来监管的再次处分。\n  据证监会官网发表,2021年9月,河北证监局向恒银期货出具了《关于对恒银期货有限公司采纳出具责令改正监管方法的决议》。经查,恒银期货未树立健全机制对居间事务、客户资料施行有用办理,客户投诉处理准则履行不到位。\n  彼时河北证监局表明,上述状况反映了恒银期货危险办理和内部操控存在较大缺点,违反了《期货公司监督办理方法》,决议对恒银期货采纳出具责令改正的行政监管方法,并要求其“应高度重视,实在采纳整改方法,完善内部操控,依法合规开展事务”。\n  一年时刻曩昔,河北证监局再次向恒银期货开出罚单。\n  河北证监局公告发表,经查,恒银期货存在逾期未按要求进行整改的问题有:\n  一是内部操控准则不健全,仍未有用树立公司对居间事务的法令危险防备和阻隔机制,客户开发和客户办理没有构成科学规范的办理体系,相关内控机制未发挥作用,仍存在法令危险。\n  二是公司部分内部操控准则仍未有用履行,合规人员配备仍不能适应公司发展需要,合规办理仍未掩盖居间事务的全链条。\n  河北证监局表明,上述问题反映恒银期货合规运营理念存在误差,自动整改认识不强,未采纳有用手法遏止居间事务办理危险,损害了出资者合法权益,形成不良影响。根据《期货交易办理条例》相关规则,证监局对恒银期货采纳责令改正,约束分配盈利一年的行政监管方法。\n  恒银期货被要求应高度重视,于2023年3月31日前向河北证监局提交整改陈述,约束分配盈利一年自行政监管方法决议书印发之日起核算,约束期限到期后,河北证监局将根据相关规则对公司整改作用和危险化解状况进行检验,公司在完结整改并经过检验后方可免除分配盈利约束。\n  恒银期货现在仅在福建、山东两地有分公司,而就在10天前,恒银期货福建分公司刚刚被厦门证监局处分。\n  12月9日,厦门证监局开出罚单,经查明,恒银期货福建分公司部分职工不具备期货出资咨询资历,但向出资者供给期货交易咨询主张,不符合《期货公司期货交易咨询事务方法》的规则,被监管部门采纳责令改正的行政监管方法。\n  公司官网介绍,恒银期货于1999年9月建立,前身为秦皇岛恒银期货经纪公司,是河北省仅有一家法人期货公司,注册资本为2.47亿元。2007年,恒银期货取得中国证监会核准的金融期货经纪事务资历。2019年,恒银期货取得河北证监局核准的期货出资咨询事务资历。其法定代表人、董事长为李刚,公司总经理为汤志江,汤志江于本年10月刚刚就任总经理一职。\n  中期协信息显现,该公司实控人是河北省国资委。河北国资委控股的河北省国富非融资性担保有限公司为榜首大股东,持股45.87%;河北旅行出资集团股份有限公司为第二大股东,持股37.6%;河北国富出资有限公司为第三大股东,持股7.29%。\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n责任编辑:刘万里 SF014